一般信息
联邦证券法禁止能够接触尚未公开传播、了解和评估的重要信息(通常称为“内幕消息”)的个人:(1) 从事公司证券交易;或 (2) 泄露内幕消息,以使他人能够根据这些信息进行交易。作为员工或董事会成员,您可能会掌握内幕消息。

如果您在掌握内幕消息期间影响到了公司的证券交易,那么您和公司有可能会受到州和/或联邦政府当局因损害赔偿而提起的私人诉讼和/或民事或刑事诉讼。由此类违规行为引起的责任往往非常重大。例如,证券交易委员会(“SEC”)有权对通过非法内幕交易获利或避损提出其金额三倍的民事损害赔偿。

披露指南信息
在讨论与公司有关的事宜时,所有员工和董事会成员(“董事”)必须遵守以下原则。

1.您可能讨论的事项包括以下内容:

(a) 已发布且广泛传播的信息,比如:载于公司向股东提交的年报中的信息,表格8-K、表格10-K 和10-Q中的报告,委托书和新闻稿,但讨论范围必须限于已发布和传播的信息。

(b) 一般工业和经济趋势。

(c) 涉及产品、工厂、员工、客户和生产的公司常规业务。

来自投资者、分析师、媒体或其他外部人员的要求和疑问应提交公司投资者关系副总裁或总法律顾问(独自或联合担任“监察员”)。

2.除非公司已经公开发布并广泛传播,不得在公司以外讨论的事项(包括在任何社交媒体发帖或以外部人士通常可以通过互联网获得的其他方式),包括以下任意内容:

(a) 实际或预售额、收益、重大资本支出或重大借款。

(b) 任何已经或可能对公司的预期年销售额或收益产生重大影响,或者可能导致特殊收入或资本上特殊费用的任何行为或事件(例如:大额客户合同判授、产品召回)。

(c) 任何非常规行为或事件,如拟议的合资、合并、收购或处置股份或资产;重要的新产品、发现或服务;控制权变更或重大的管理层变更;重大融资;重大诉讼;资本投资计划的重大变更;经营或财务状况的重大变化;重大劳资纠纷;重大裁员;要约收购另一家公司的证券;以及公司资产价值、产品或业务的重大变化。

另外需要提醒的是,由于本公司与其他实体的特殊关系,对于其他企业的上述任何类型的违禁信息,如果可能引起您的关注,则也不应公开披露。任何问题都应与监察员讨论。

交易禁令和指南
虽然鼓励投资于公司证券,但您应谨慎投资。在您买卖公司股票之前,应该知道有明令禁止个人使用内幕消息谋取私利。对于董事,即根据《1934年证券交易法》第16节及其规则由董事会指定的“官员”(“执行官”)而言,这些交易需要按照以下“适用于表格4提交人的附加规则”所述方式事先获得公司批准。

下面第1段适用于所有员工和董事。第2至第4段仅适用于董事及更高级别人员和董事。

所有员工和董事:

1.如果您掌握公司尚未公开发布的重要信息,则在任何时候都严禁参与公司证券的交易。一般而言,如果可以预期信息会引起理性投资者的重视并据此做出涉及公司证券的投资决定,则应将此类信息视为“重大”。确定信息是否重大为主观行为;因此,员工应与监察员或指定的其他公司人员讨论这些问题。不得在公开披露重大信息后的第二个完整交易日结束之前交易公司证券。

董事及更高级别人员和董事:

2.自任何财务季度结束前三(3)周起,至公司季度或年度财务业绩公布后的第二个完整交易日结束为止,此期间禁止交易公司证券。

3.在公司指定的有限交易期限内(也称为“事件相关管制”),除非经监察员事先批准,董事或员工一律不得交易公司证券。例如,如果公司积极参与收购一家重要企业的谈判,就会出现有限交易期。公司可能会通知您受到有限交易期限制,在这种情况下,您必须避免交易公司证券。根据美国联邦证券法,董事和公司高级雇员被视为了解公司的重要信息,即使他们实际上并不了解这些信息。

4.董事和员工在上述任何期间行使股票期权不在禁止之列,但必须以现金支付行权价格和扣缴税款的方式行使期权,并且必须在禁止交易期内一直持有获得的股份。同样,在禁售期,不禁止根据公司员工认股计划购买股票。

适用于表格4提交人的附加规则
1934年证券交易法第16 节适用于所有董事、执行官及其家属(“内部人员”)。第16(b)条规定,任何内部人员在任何六个月期间内,因买进卖出或卖出买进任何公司股本证券的任何组合而实现的利润均可由公司收回。第16(b)条规定了不论出于何种意图或者掌握/使用内幕消息而将承担的责任。此外,公司不得放弃收回该“利润”的权利。

第16(a)条要求我们的董事会成员和执行官在每次交易的两(2)个工作日内向SEC提交大部分公司证券交易的报告。报告交易的目的包括任何所有权变更,包括授予期权、股票或期权行权。

为避免承担第16(b)条所述的任何责任,并协助根据第16(a)条及时提交交易报告,我们要求内部人员遵守以下指南:

1.交易前审查。在完成公司证券交易之前,董事和执行官必须经过监察员的事先批准。虽然善意的礼物(并非有意规避本政策限制的实际礼物)是允许的,但此类礼物必须上报且应接受交易前审查。此类交易前审查将有助于确保遵守规则144任何必要的要求(设定限制(未登记)和控制证券可以出售的条件),协助准备要求的报告,并避免在无意之中造成内幕交易违规。必须在任何交易前至少两(2)个工作日将买卖意图(包括礼物)通知监察员,倘若无法联系上他们,则应告知财务部。如果监察员批准交易,将通过电子邮件发送批准交易的回复。

2.准备要求的报告。虽然公司将协助准备和提交表格4和表格5报告,但报告的准确性和归档这些报告的最终法律责任均应由执行官或董事自行负责。财务部将根据个人对董事或执行官身份的假设来准备任何表格3。此后,财务部将在收到买入或卖出公司证券的通知后准备表格4。该报告将以电子方式发送给SEC,如提供授权书,则通过授权书执行。

必须通过SEC的EDGAR归档系统来归档表格4和表格5。

执行官或董事应通知财务部他们希望签署一份长期授权书,授权公司代为签署表格4或表格5,以方便要求的归档和/或个人是否希望自行处理EDGAR归档流程。请注意,必须在交易后两(2)天内提交表格4报告。包括礼品在内的所有交易都需要报告。须在公司财年结束后的四十五(45)天内提交表格5报告。

3.检查清单。除了与监察员预先清算您的交易之外,在继续买入或卖出公司的任何证券之前,请查看以下清单。

(a) 如果您或您的任何直系亲属提议出售,应确保:

(i) 您或您的任何直系亲属在过去六个月内均未购买过公司股票(或可转换为公司股票的证券);并且

(ii) 预计未来六个月内,您或您的任何直系亲属也不会购买。

(b) 如果您或您的任何直系亲属提议买入,应确保:

(i) 您或您的任何直系亲属在过去六个月内均未卖出过公司股票(或可转换为公司股票的证券);并且

(ii) 预计未来六个月内,您或您的任何直系亲属也不会或不会要求卖出。

4.规则144。此外,董事和执行官在出售任何公司证券时须遵守规则144的要求。这包括准备和归档任何要求的表格144。监察员将协助您完成要求的表格。

5.禁止抵押和对冲。禁止董事和执行官对冲其持有公司证券的经济风险,包括通过使用期权或与我们股票相关的其他衍生品进行对冲,也禁止抵押公司股票。

6.出售交易通知。执行官和董事出售公司股票的行为,往往会引起市场观察者注意并据此错误描述出售公司股票的意图或理由。因此,为了加强内部沟通,监察员可能会在此类交易前通知公司的首席执行官和/或董事长某些出售交易,以及出售股份的原因(如果知道)。

批准 – 2020年4月